No combate à corrupção, os países confiam muitas vezes demasiado na repressão e esquecem-se das medidas de prevenção, que são frequentemente inadequadas ou inexistentes. Além disso, apesar dos progressos realizados na implementação dos principais tratados internacionais anticorrupção, persistem desafios substanciais. Existem até indicações de regressão em vários domínios, incluindo a criminalização e a aplicação da lei, e a cooperação internacional.



Estas são as principais conclusões de um artigo de Leonardo Borlini, do Departamento de Estudos Jurídicos de Bocconi, aceito para publicação na Revista Internacional de Direito Constitucional . O autor também foi convidado pelo Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime para apresentar seu trabalho no 4º Simpósio Acadêmico Anticorrupção. O artigo é intitulado "Estudo baseado em dados:mecanismos de monitoramento e conformidade como ferramenta de diagnóstico e prognóstico da cooperação internacional anticorrupção".

A corrupção não é apenas um crime muito grave. É também um grande obstáculo ao desenvolvimento de muitos países pobres. É por esta razão que foi criado um quadro de regras internacionais, juntamente com as nacionais, para combater a corrupção e monitorizar a aplicação da lei.

Há bastante tempo que os países publicam relatórios periódicos sobre os seus esforços contra o suborno. No entanto, nunca foi tentado um estudo global do funcionamento e dos resultados dos mecanismos de monitorização e conformidade, devido à dificuldade inerente de comparar um grande número de relatórios com diferentes âmbitos e sem um formato comum.

Leonardo Borlini inseriu em um modelo de aprendizado de máquina um total de 555 relatórios de avaliação e conformidade, recomendações e relatórios de acompanhamento emitidos entre 1997 e 2021, contendo mais de 5,5 milhões de palavras no total. A análise que se seguiu incidiu sobre dois aspectos principais, conforme definido pelo Grupo de Trabalho da OCDE sobre Suborno em Transações Comerciais Internacionais.

A primeira é chamada de implementação e trata das leis e regulamentos formais dos países analisados, avaliando a adequação do quadro jurídico de um país. A segunda, ou conformidade, é basicamente a medida em que as regras são aplicadas.

Os resultados na implementação dos diferentes tratados podem ser descritos como mistos. Vários países estabeleceram ou reforçaram o princípio da responsabilidade corporativa e individual por suborno e crimes relacionados. Além disso, muitas jurisdições criminalizaram o suborno estrangeiro, permitindo aos procuradores perseguir empresas por suborno cometido noutros países, independentemente da vontade das autoridades locais de processar.

Por outro lado, existe uma forte tendência para priorizar os aspectos repressivos do combate à corrupção, subestimando a eficácia das medidas preventivas, que muitas vezes são insuficientes ou inexistentes. A ausência de regulamentos adequados que regulem o lobbying e outras práticas duvidosas nos países europeus e as fracas salvaguardas para os denunciantes na América Latina são exemplos desta tendência.

O estudo não só fornece informações sobre o desempenho de cada estado, mas também destaca ações específicas que os governos nacionais podem empreender para resolver fraquezas estratégicas. “Estas conclusões estabelecem prioridades e parâmetros de referência para futuras reformas e assistência técnica relacionada fornecida por agências internacionais, o que é crucial para os estados em desenvolvimento que podem não ter capacidade de implementação”, afirma Leonardo Borlini.

"A título de exemplo, uma área a observar é se os governos de todo o mundo irão alinhar-se com as diversas recomendações relativas à protecção dos denunciantes que divulgam informações sobre corrupção ou outros delitos dentro de uma organização a indivíduos ou entidades capazes de agir. As convenções internacionais que prescrevem normas são uma parte da equação depende, em última análise, das leis nacionais e da sua aplicação na prática."

Fornecido pela Universidade Bocconi